Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Niedopełnienie obowiązków dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, polegające na:

- niewprowadzeniu wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej, co stanowiło naruszenie art. 50 ust. 1 ustawy PPPFT,

- niesporządzeniu w postaci elektronicznej lub papierowej oceny ryzyka, o której mowa w art. 27 ust. 1 PPPFT, co stanowiło naruszenie art. 27 ust. 3 ustawy PPPFT,

- nierozpoznaniu ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz brak oceny poziomu rozpoznanego ryzyka, co stanowiło naruszenie art. 33 ust. 2 ustawy PPPFT,

- nieudokumentowaniu wyników bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji, co stanowiło naruszenie art. 34 ust. 3 ustawy PPPFT,

- niezapewnieniu udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych, co stanowiło naruszenie art. 52 ust. 1 w związku z art. 52 ust. 3 ustawy PPPFT.

Rodzaj kary

Kara publikacji informacji o instytucji obowiązanej oraz zakresie naruszenia przez tę instytucję przepisów ustawy PPPFT, w Biuletynie Informacji Publicznej na stronie podmiotowej urzędu obsługującego ministra właściwego do spraw finansów publicznych.

Data wniesienia skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak