Projekt usuwa zbędne formalności dla niepublicznych funduszy inwestycyjnych zamkniętych (FIZ). To fundusze, które nie są oferowane szerokiemu gronu klientów, lecz kierowane głównie do inwestorów profesjonalnych. Nowe rozwiązania znoszą m.in. obowiązek rejestracji certyfikatów inwestycyjnych FIZ w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych. Dzięki zmianie, zamiast przeznaczać środki na opłaty depozytowe i obsługę formalną, FIZ będą mogły przeznaczyć więcej kapitału na inwestycje. Zaproponowane przepisy realizują działania deregulacyjne rządu.

Zmiany przywracają rozwiązania sprzed 2019 roku i są zgodne z prawem Unii Europejskiej. Ich celem jest uproszenie procesu emisji certyfikatów, obniżenie kosztów funkcjonowania FIZ i zachowanie odpowiedniego poziomu bezpieczeństwa dla inwestorów.

Najważniejsze rozwiązania

• Niepubliczne fundusze inwestycyjne zamknięte nie będą musiały rejestrować certyfikatów inwestycyjnych w KDPW, czyli centralnym depozycie papierów wartościowych.
  • Certyfikaty będzie można zapisywać w wewnętrznej ewidencji prowadzonej przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarządzające FIZ.
• FIZ będą musiały wprost wskazać w statucie, gdzie rejestrowane są certyfikaty – w KDPW czy w wewnętrznej ewidencji uczestników funduszu.
  • Dzięki temu inwestor będzie od początku wiedział, w jaki sposób zapisane są jego prawa uczestnictwa.
• Zmiana systemu rejestracji certyfikatów będzie wymagała zgody zgromadzenia inwestorów oraz zmiany statutu FIZ.

• Ponadto, FIZ nie będą musiały korzystać z tzw. agenta emisji, czyli podmiotu pośredniczącego przy emisji certyfikatów.
  • Dzięki temu, niepubliczne fundusze inwestycyjne zamknięte nie będą musiały płacić dodatkowych opłat za obsługę emisji certyfikatów przez zewnętrzny podmiot.

Nowe rozwiązania mają wejść w życie po 14 dniach od ogłoszenia w Dzienniku Ustaw.