Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Bank Spółdzielczy w Legionowie

adres siedziby:

ul. Rynek 4

05-120 Legionowo;

KRS: 0000050125;

NIP: 5361006363

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Komisja stwierdziła naruszenie przepisów:

1. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 2 lit. a i b w zw. z art. 36 ust. 2 ustawy o pppift poprzez niedopełnienie obowiązku identyfikacji i weryfikacji beneficjentów rzeczywistych klientów, z którymi utrzymywano stosunki gospodarcze;

2. art. 43 ust. 1 ustawy o pppift:

a) poprzez brak stosowania wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego w przypadkach wyższego ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu;

b) w zw. z art. 46 ust. 2 pkt 2 i 3 ustawy o pppift poprzez brak stosowania wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego w odniesieniu do osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne;

c) w zw. z art. 46 ust. 2 pkt 2 i 3 w zw. z art. 46 ust. 6 ustawy o pppift poprzez brak stosowania wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego w odniesieniu do członka rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne;

3. art. 34 ust. 3 ustawy o pppift poprzez naruszenie obowiązku dokumentowania zastosowanych środków bezpieczeństwa finansowego oraz wyników bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji;

4. art. 52 ust. 1 w zw. z art. 52 ust. 2 ustawy o pppift poprzez niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych, które zapewniałyby aktualną wiedzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji obowiązanej;

5. art. 72 ust. 1 pkt 1 i 2 w zw. z ust. 5 pkt 1 i 2 ustawy o pppift poprzez niezaraportowanie do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej informacji o przyjętej wpłacie lub dokonanej wypłacie środków pieniężnych o równowartości przekraczającej 15 000 euro oraz wykonania transferu środków pieniężnych o równowartości przekraczającej 15 000 euro w terminie 7 dni wskazanym w ustawie.

Rodzaj kary administracyjnej

Kary pieniężne

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

Łącznie 379 000,00 (słownie: trzysta siedemdziesiąt dziewięć tysięcy) złotych, na którą składają się następujące kary:

1. 36 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 1;
2. 100 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 2;
3. 50 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 3;
4. 118 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 4;
5. 75 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 5.

Data wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.