Kara administracyjna nałożona przez KNF na CVI Dom Maklerski sp. z o.o.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez KNF, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 i 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej	CVI Dom Maklerski sp. z o.o. adres siedziby: ul. Plac Europejski 2, Budynek C 00-844 Warszawa; KRS: 0000424707; NIP: 9542738238.
Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy	Naruszenie obowiązku określonego w art. 50 ust. 1 i 2 ustawy o pppift polegającego na niewprowadzeniu, w okresie od 13 lipca 2018 r. do 10 stycznia 2019 r., wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej, o której mowa w art. 50 ustawy o pppift, w wymaganym ustawowo zakresie poprzez nieokreślenie obligatoryjnego elementu procedury – zasad rozpoznawania i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego z danymi stosunkami gospodarczymi lub transakcją okazjonalną, w tym zasad weryfikacji i aktualizacji uprzednio dokonanej oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, co miało wpływ na pozostałe elementy procedury, w tym uniemożliwienie ich prawidłowego zastosowania.
Rodzaj kary administracyjnej	Kara pieniężna
Wysokość nałożonej kary pieniężnej	50 000,00 zł (słownie: pięćdziesiąt tysięcy złotych)
Data wniesienia skargi	Strona nie wniosła skargi do sądu.
Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi	Strona nie wniosła skargi do sądu.