Powrót

Kara administracyjna nałożona przez KNF na Dom Maklerski Banku BPS S.A. w likwidacji.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez KNF, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 i 8  ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

„Dom Maklerski Banku BPS” S.A. w likwidacji

adres siedziby:

ul. Grzybowska 81

00-844 Warszawa;

KRS: 0000304923;

NIP: 1080005418.

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Naruszenie obowiązku określonego w:

  1. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 1 w zw. z art. 37 ust. 1 ustawy o pppift poprzez brak weryfikacji tożsamości klientów,
  2. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 2 lit. a i b w zw. z art. 36 ust. 2 oraz w zw. z art. 37 ust. 1 ustawy o pppift poprzez brak zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego w postaci identyfikacji beneficjenta rzeczywistego oraz podejmowania uzasadnionych czynności w celu weryfikacji ich tożsamości lub ustalenia struktury własności i kontroli,
  3. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 3 ustawy o pppift poprzez brak oceny stosunków gospodarczych posiadanych z klientem,
  4. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 4 lit. a ustawy o pppift poprzez brak prawidłowego zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego w postaci bieżącego monitorowania stosunków gospodarczych klienta, w tym brak analiz transakcji przeprowadzanych w ramach stosunków gospodarczych w celu zapewnienia, że transakcje te są zgodne z wiedzą instytucji obowiązanej o kliencie, rodzaju i zakresie prowadzonej przez niego działalności oraz zgodne z ryzykiem prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanym z tym klientem,
  5. art. 50 ust. 1 i ust. 2 pkt 2 i 9 ustawy o pppift poprzez brak wprowadzenia wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu,
  6. art. 53 ust. 1 i ust. 2 pkt 5 i 7 ustawy o pppift poprzez brak opracowania i wdrożenia wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

Rodzaj kary administracyjnej

Kary pieniężne

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

Łącznie 35 000,00 zł (słownie: trzydzieści pięć tysięcy złotych), na którą składają się następujące kary:

  1. 3 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 1,
  2. 5 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 2,
  3. 7 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 3,
  4. 7 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 4,
  5. 7 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 5,
  6. 3 500,00 zł za naruszenie określone w punkcie 6.

Data wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.

 
{"register":{"columns":[]}}