Kara administracyjna nałożona przez KNF na ING Bank Śląski S.A.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożonej kary administracyjnej przez Komisję Nadzoru Finansowego, opublikowanej na podstawie art. 152 ust. 1 i ust. 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej ustawą.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej	ING Bank Śląski S.A. z siedzibą w Katowicach adres siedziby: ul. Sokolska 34, 40-086 Katowice NIP 6340135475
Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy	Nieprawidłowe stosowanie środków bezpieczeństwa finansowego obejmujące bieżące monitorowanie stosunków gospodarczych klienta, wynikające z art. 33 ust 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 4 lit, a), b) i c) ustawy. Brak bieżącego stosowania oraz odpowiedniego zintensyfikowania środków bezpieczeństwa finansowego w przypadkach wyższego ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu zgodnie z art. 43 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 4 lit. a) ustawy. Brak dokumentacji zastosowanych środków bezpieczeństwa finansowego mających na celu badanie źródła pochodzenia środków finansowych oraz majątków klientów segmentu Private Banking zgodnie z art. 34 ust. 3 ustawy. Powyższe zaniechania wyczerpują znamiona czynów określonych w art. 147 pkt 4 lit. a) i b) oraz 147 pkt 5 ustawy. Zgodnie z treścią art. 147 ustawy, instytucja obowiązana, która nie dopełnia obowiązków wyszczególnionych w tym przepisie podlega karze administracyjnej.
Rodzaj kary administracyjnej	Kara pieniężna
Wysokość nałożonej kary pieniężnej	3.000.000,00 zł
Informacja o wniesieniu skargi	Nie wniesiono
Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi	Brak

Informacje o publikacji dokumentu

Ostatnia modyfikacja:: 29.03.2022 09:51 Marta Dyras
Pierwsza publikacja:: 29.03.2022 09:51 Marta Dyras