Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 – art. 8 ustawy;

2. Niesporządzenie w postaci elektronicznej lub papierowej oceny ryzyka – art. 27 ust. 3 ustawy;

3. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - art. 50 ustawy;

4. Niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej, rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – art. 53 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

2 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak