Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

IDF Sp. z o.o., adres siedziby: ul. Jagiellońska 5/1, 40-032 Katowice, NIP: 6462684728

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ust. 2 ustawy, poprzez nieuwzględnienie w wewnętrznej procedurze:

- charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności poprzez zawarcie w niej zapisów wykraczających poza zakres działalności kantorowej,

- zasad kontroli wewnętrznej lub nadzoru zgodności działalności instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zasadami postępowania określonymi w wewnętrznej procedurze.

2. Nieokreślenie, we wdrożonej wewnętrznej procedurze anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, osoby odpowiedzialnej za odbieranie zgłoszeń oraz nie określono terminu usunięcia przez instytucję obowiązaną danych osobowych zawartych w zgłoszeniach - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ust. 2 pkt 1 i 7 ustawy.
3. Nieprzekazanie GIIF, informacji o przeprowadzeniu transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekracza 15000 EUR, w terminie 7 dni od dnia ich przeprowadzenia - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 5 pkt 4 ustawy.
4. Przekazanie do GIIF informacji o przeprowadzeniu transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych przekraczających równowartość 15 000 EUR, niezawierających wszystkich danych wymaganych ustawą - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 6 odpowiednio w pkt 1-7 oraz w pkt 9 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

8.000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak