Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

KIT-GROUP POLAND Spółka z o.o., adres siedziby: Al. Jerozolimskie 11/19, 00-508 Warszawa, NIP: 7010973825

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko, odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art 89 ust. 1 i art. 90 ustawy – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy.
2. Niesporządzenie w postaci elektronicznej lub papierowej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu  odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy.
3. Nierozpoznanie ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu oraz braku oceny jego poziomu, odnoszącego się do dokonywanych transakcji kupna lub sprzedaży walut obcych – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy.
4. Nieudokumentowanie wyników bieżących analiz przeprowadzanych transakcji kupna lub sprzedaży walut obcych – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy.
5. Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasad postępowania stosowanych w instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy.
6. Niezapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną oraz zapewniających aktualną wiedzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji obowiązanej – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy.
7. Nieopracowanie i niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników rzeczywistych i potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym  mowa w art. 53 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

15.000 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak