Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Orange Finance sp. z o.o.

osoba prawna

ul. Adama Mickiewicza 14

40-092 Katowice

NIP: 6343030280

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy poprzez niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników
   i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz odpowiedzialnego za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1
    i art. 90 ustawy;
2. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ust. ustawy poprzez niesporządzenie, w postaci papierowej lub elektronicznej, oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw, proporcjonalnie do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej;
3. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy poprzez niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
4. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy poprzez niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;
5. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1
   w zw. z art. 35 ust. 1 pkt 2 lit. a) ustawy poprzez niezastosowanie środków bezpieczeństwa finansowego przy przeprowadzaniu transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych o równowartości przekraczającej 15 000 euro;
6. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1
   w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 1 i art. 36 ust. 1 pkt 1 lit. b) i c) ustawy poprzez niezastosowanie środków bezpieczeństwa finansowego przy przeprowadzaniu transakcji okazjonalnej kupna lub sprzedaży wartości dewizowych o równowartości 15 000 euro poprzez nieustalenie wszystkich danych przy identyfikacji klienta lub beneficjenta rzeczywistego transakcji okazjonalnej;
7. Niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 3 ustawy poprzez nieprzekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji o przeprowadzeniu transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych, których równowartość przekraczała 15 000 euro.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

11 000,00 PLN

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

n/d