Kara administracyjna nałożona przez Prezesa NBP na SKARBNICA NARODOWA sp. z o.o.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez Prezesa Narodowego Banku Polskiego, opublikowana na podstawie art. 152 ust. 1 i 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

SKARBNICA NARODOWA sp. z o. o., adres siedziby działalności gospodarczej: Al. Jana Pawła II 19, 00-854 Warszawa, NIP: 5252348337.

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Niewyznaczenie spośród członków zarządu lub innego organu zarządzającego osoby odpowiedzialnej za wdrażanie obowiązków określonych w ustawie - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 7 ustawy;
Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 ustawy - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy;

Niezastosowanie środków bezpieczeństwa finansowego przy przeprowadzaniu transakcji sprzedaży złota dewizowego o równowartości przekraczającej 15 000 euro - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 1 w związku z art. 35 ust. 1 pkt 2 lit. a ustawy;

Niedokumentowanie wyników bieżącej analizy przeprowadzanych transakcji kupna lub sprzedaży wartości dewizowych - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy;

Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasady postępowania stosowane w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy;

Niezapewnienie udziału osoby wykonującej obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających zagadnienia związane z ochroną danych osobowych - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 52 ustawy;

Nieopracowanie i niewdrożenie wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania przez pracowników lub inne osoby wykonujące czynności na rzecz instytucji obowiązanej rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 53 ustawy;

Nieprzekazanie Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacji o przeprowadzeniu transakcji sprzedaży złota dewizowego, których równowartość przekraczała 15 000 euro - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 72 ust. 3 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

80 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak

Informacje o publikacji dokumentu