Kara nałożona przez Prezesa NBP na osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą - Marian K. - Ministerstwo Finansów

Kara nałożona przez Prezesa NBP na osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą - Marian K.

Informacja o wydaniu ostatecznej decyzji w sprawie nałożenia kary administracyjnej przez Prezesa NBP, opublikowanej na podstawie art. 152 ust. 1 i 8 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zwanej dalej „ustawą”.

Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Marian Klimas, osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą pod firmą Kantor Wymiany Walut – Marian Klimas, adres siedziby działalności gospodarczej: ul. Zielony Rynek 21, 87-800 Włocławek, NIP: 8881094889

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy PPPFT.
Niezaktualizowanie oceny ryzyka związanej z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącej się do działalności instytucji obowiązanej, po upływie 2-letniego okresu od jej sporządzenia – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy PPPFT.
Niedokumentowanie wyników bieżącej analizy przeprowadzonych transakcji – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy PPPFT.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

4 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak

Informacje o publikacji dokumentu