Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób    wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, odpowiedzialnego również za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 8 ustawy PPPFT.
2. Niezaktualizowanie oceny ryzyka związanej z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszącej się do działalności instytucji obowiązanej, po upływie 2-letniego okresu od jej sporządzenia – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 3 ustawy PPPFT.
3. Niedokumentowanie wyników bieżącej analizy przeprowadzonych transakcji – co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 34 ust. 3 ustawy PPPFT.

Rodzaj kary administracyjnej

  Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

Informacja o wniesieniu skargi

Nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Brak