Europejski Urząd Nadzoru Bankowego prowadzi konsultacje publiczne w sprawie nowych wytycznych dotyczących roli, zadań i obowiązków pracowników odpowiedzialnych za zapewnienie zgodności z odpowiednimi przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (ang. compliance officers).

Wytyczne po ich przyjęciu będą miały zastosowanie do wszystkich podmiotów sektora finansowego objętych zakresem dyrektywy w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

Uwagi do projektu wytycznych można zgłaszać na stronie Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego do 2 listopada 2021 r.

Generalny Inspektor Informacji Finansowej informuje, że Komisja Europejska wystąpiła z inicjatywą w zakresie przepisów UE dotyczących partnerstw publiczno-prywatnych w dziedzinie zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, mającą na celu:

1. Udzielenie wskazówek, w jaki sposób obecne przepisy mają zastosowanie do partnerstw publiczno-prywatnych w zakresie zapobiegania i zwalczania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu;
2. Podzielenie się dobrymi praktykami;
3. Wyjaśnienie, jakie informacje sektor prywatny i publiczny powinny sobie wzajemnie przekazywać, aby lepiej wykrywać podejrzane transakcje.

 

Więcej informacji w zakresie inicjatywy znajduje się na stronie Komisji Europejskiej, gdzie można:

• zamieścić opinię na temat inicjatywy od 23 lipca 2021 r. do 20 sierpnia 2021 r.;
• wziąć udział w konsultacjach publicznych poprzez wypełnienie kwestionariusza online od 27 lipca 2021 r. do 2 listopada 2021 r.

Generalny Inspektor Informacji Finansowej zachęca do zapoznania się tą inicjatywą i do udziału w konsultacjach publicznych.

Komisja Europejska opublikowała informacje państw członkowskich dotyczące krajowych zwolnień podmiotów świadczących usługi w zakresie gier hazardowych z krajowych przepisów transponujących Dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu zmieniającą rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylającą dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektywę Komisji 2006/70/WE (dalej: Dyrektywa 2015/849).

Tym samym Komisja spełniła obowiązek wynikający z art. 2 ust. 2 Dyrektywy 2015/849. Zgodnie z tym przepisem państwa członkowskie mają obowiązek powiadomienia Komisji o każdej podjętej decyzji o wyłączeniu w całości lub w części podmiotów świadczących określone usługi w zakresie gier hazardowych z krajowych przepisów transponujących Dyrektywę 2015/849 na podstawie wykazanego niskiego ryzyka, z jakim wiąże się charakter i, w stosownych przypadkach, skala funkcjonowania takich usług.

Na podstawie tych notyfikacji Komisja informuje o ww. decyzjach pozostałe państwa członkowskie.

Wykaz państw członkowskich, które podjęły decyzję o zwolnieniu podmiotów świadczących niektóre usługi w zakresie gier hazardowych z przepisów transponujących Dyrektywę 2015/849 znajduje się pod poniższym linkiem:

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/PL/TXT/PDF/?uri=CELEX:52020XC0518(02)&from=GA

Generalny Inspektor Informacji Finansowej informuje, że Komisja Europejska przeprowadza konsultacje publiczne w zakresie następujących inicjatyw:

1. Usługi finansowe – unijne ramy regulacyjne w dziedzinie kryptoaktywów.

Aby wziąć udział w tych konsultacjach publicznych, należy wypełnić kwestionariusz online, dostępny pod adresem:

https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/12089-Directive-regulation-establishing-a-European-framework-for-markets-in-crypto-assets/public-consultation

Czas trwania konsultacji: 19 grudnia 2019 - 19 marca 2020.

2. Pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu – plan działania.

Aby przedstawić opinię na temat planów działania, należy ją zamieścić w formularzu online, dostępnym pod adresem:

https://ec.europa.eu/info/law/better-regulation/have-your-say/initiatives/12176-Action-Plan-on-anti-money-laundering

Czas trwania konsultacji: 7 maja 2020 - 26 sierpnia 2020.

 

W związku z powyższym Generalny Inspektor Informacji Finansowej zachęca do udziału w konsultacjach publicznych osoby prywatne i organizacje.

Komisja Europejska opublikowała wykaz trustów i podobnych porozumień prawnych regulowanych prawem państw członkowskich, według informacji przekazanych Komisji Europejskiej w stosownych powiadomieniach. Tym samym, Komisja Europejska spełniła obowiązek wynikający z dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, zmieniającej rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylającej dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektywę Komisji 2006/70/WE. Zgodnie z art. 31 ust. 10 Dyrektywy państwa członkowskie mają obowiązek powiadomienia Komisji Europejskiej o kategoriach, opisie cech, nazwach oraz, w stosowanych przypadkach, podstawie prawnej trustów i podobnych porozumień prawnych regulowanych prawem państw członkowskich. Wykaz trustów i podobnych porozumień prawnych regulowanych prawem państw członkowskich według informacji przekazanych Komisji Europejskiej w stosownych powiadomieniach znajduje się pod poniższym linkiem: 

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv:OJ.C_.2020.136.01.0005.01.ENG&toc=OJ:C:2020:136:TOC

 

Poniżej publikujemy rozporządzenia delegowane Komisji Europejskiej uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 poprzez wskazanie państw trzecich mających strategiczne braki w swoich systemach przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, które to braki stwarzają znaczące zagrożenia dla systemu finansowego Unii.