Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

mBank S.A.

prowadząca działalność maklerską poprzez wyodrębnioną organizacyjnie jednostkę – Biuro Maklerskie

adres siedziby:

ul. Prosta 18

00-850 Warszawa;

KRS: 0000025237;

NIP: 5260215088

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

Naruszenie obowiązków określonych w:

1. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 1
   w zw. z art. 36 ust. 1 pkt 1 lit. c) ustawy o pppift za brak prawidłowego zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego w postaci identyfikacji oraz weryfikacji tożsamości klienta będącego osobą fizyczną poprzez brak ustalenia numeru PESEL oraz państwa urodzenia,
2. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 2 lit. a) ustawy o pppift za brak prawidłowego zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego w postaci identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,
3. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 2 lit. a) i b) w zw. z art. 36 ust. 2 ustawy o pppift za brak prawidłowego zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego w postaci identyfikacji beneficjenta rzeczywistego oraz podejmowania uzasadnionych czynności w celu ustalenia struktury własności i kontroli klienta będącego osobą prawną,
4. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 3 ustawy o pppift za brak uzyskania informacji na temat celu i zamierzonego charakteru nawiązania stosunków gospodarczych w przypadku klientów niebędących rezydentami,
5. art. 33 ust. 1 w zw. z art. 34 ust. 1 pkt 4 lit. c) ustawy o pppift za brak zapewnienia, że posiadane dokumenty, dane lub informacje dotyczące stosunków gospodarczych są na bieżąco aktualizowane,
6. art. 34 ust. 3 ustawy o pppift w związku z niedopełnieniem obowiązku dokumentowania zastosowanych środków bezpieczeństwa finansowego,
7. art. 34 ust. 3 ustawy o pppift w związku z niedopełnieniem obowiązku prawidłowego dokumentowania analiz transakcji,
8. art. 52 ust. 1 w zw. z art. 52 ust. 2 ustawy pppift za brak zapewnienia udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych, które zapewniałyby aktualną wiedzę w zakresie realizacji obowiązków instytucji obowiązanej.

Rodzaj kary administracyjnej

Kary pieniężne

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

Łącznie 1 390 000,00 (słownie: milion trzysta dziewięćdziesiąt tysięty) złotych, na którą składają się następujące kary:

1. 90 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 1;
2. 60 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 2;
3. 120 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 3;
4. 330 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 4;
5. 120 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 5;
6. 20 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 6;
7. 150 000,00 złotych za naruszenie określone w punkcie 7;
8. 500 000,00 zł za naruszenie określone w punkcie 8.

Data wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

Strona nie wniosła skargi do sądu.