Dane identyfikacyjne instytucji obowiązanej

Michał Pawlikowski, osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą, adres siedziby działalności gospodarczej:  ul. Piłsudskiego 42, 89-600 Chojnice, NIP: 5551952124.

Rodzaj i charakter naruszenia przepisów ustawy

1. Niewyznaczenie pracownika zajmującego kierownicze stanowisko odpowiedzialnego za zapewnienie zgodności działalności instytucji obowiązanej oraz jej pracowników i innych osób wykonujących czynności na rzecz tej instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, oraz odpowiedzialnego za przekazywanie w imieniu instytucji obowiązanej zawiadomień, o których mowa w art. 74 ust. 1, art. 86 ust. 1, art. 89 ust. 1 i art. 90 – co stanowi niedopełnienie art. 8 ustawy,

2. Niesporządzenie w postaci papierowej lub elektronicznej oceny ryzyka związanego z praniem pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu odnoszącego się do działalności instytucji obowiązanej, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 27 ust. 1 i 3 ustawy,

3. Nierozpoznawanie prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związanego z transakcją okazjonalną lub stosunkami gospodarczymi oraz braku oceny poziomu rozpoznanego ryzyka co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 33 ust. 2 ustawy,

4.  Niewprowadzenie wewnętrznej procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu określającej, z uwzględnieniem charakteru, rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności, zasady postępowania stosowane w instytucji obowiązanej - co stanowi niedopełnienie obowiązku, o którym mowa w art. 50 ustawy,

5. Niezapewnienie osobom wykonującym obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu udziału w programach szkoleniowych dotyczących realizacji tych obowiązków, uwzględniających charakter, rodzaj i rozmiar działalności prowadzonej przez instytucję obowiązaną oraz zagadnienia związane z ochroną danych osobowych – co stanowi niedopełnienie obowiązku o którym mowa w art. 52 ustawy.

Rodzaj kary administracyjnej

Kara pieniężna

Wysokość nałożonej kary pieniężnej

6 000,00 zł

Informacja o wniesieniu skargi

nie wniesiono

Orzeczenie zapadłe w wyniku wniesienia skargi

brak