Informacje dla kierownika jednostki/pracowników kadrowych:

Zasady utrzymywania kwalifikacji zawodowych

Posiadacze certyfikatu zobowiązani są do przestrzegania kodeksu etyki zawodowej. Istnieje wymóg corocznego potwierdzania, w formie oświadczenia, przestrzegania zasad określonych w kodeksie etyki i normach postępowania zawodowego (Code of Ethics and Standards of Professional Conduct). Posługiwanie się certyfikatem jest możliwe tylko w okresie aktywnego członkostwa w Stowarzyszeniu CFA Institute – światowej organizacji zrzeszającej profesjonalistów w zakresie finansów. Aby zachować możliwość posługiwania się certyfikatem CFA konieczne jest coroczne wnoszenie opłaty członkowskiej.

Nie istnieje wymóg corocznego raportowania aktywności służącej podnoszeniu kwalifikacji zawodowych.

Rejestr członków Instytutu (rejestr certyfikatów)

CFA Institute prowadzi publicznie dostępny rejestr posiadaczy certyfikatu CFA. Rejestr dostępny jest pod linkiem: Link do rejestru posiadaczy certyfikatu (link otwiera okno w serwisie zewnętrznym).

W publicznie dostępnym rejestrze znajdują się dane członków stowarzyszenia (imię i nazwisko, data przyznania certyfikatu oraz dane lokalizacyjne – kraj, miejscowość).

Ponadto Instytut prowadzi rejestr podmiotów objętych sankcjami dyscyplinarnymi: Link do rejestru podmiotów objętych sankcjami (link otwiera okno w serwisie zewnętrznym).

Alternatywną formą weryfikacji posiadanych uprawnień jest wystąpienie bezpośrednio do CFA Institute o potwierdzenie członkostwa i aktualnego statusu. Dane kontaktowe:
e-mail: info@cfainstitute.org 

Dodatkowe informacje

Szczegółowe informacje o programie CFA znajdują się pod linkiem: Link do szczegółowych informacji o programie (link otwiera okno w serwisie zewnętrznym).

Kontakt do CFA Society Poland, reprezentującego CFA Institute w Polsce oraz krajach bałtyckich:
e-mail: office@cfa.com.pl, tel. +48 798 068 138

Odpowiedzialność dyscyplinarna i porządkowa

Wszyscy członkowie CFA Institute oraz kandydaci w Programie CFA muszą przestrzegać Kodeksu i Standardów praktyki zawodowej. Skutkiem naruszenia Kodeksu i Standardów może być postępowanie dyscyplinarne przed CFA Institute. Kara może polegać na odebraniu: uprawnień członkowskich, możliwości udziału w Programie CFA oraz prawa do korzystania z tytułu CFA.

Posiadacz certyfikatu może być objęty sankcjami dyscyplinarnymi:

• prywatną naganą – jest to pisemne upomnienie, które obejmuje tylko postępowanie, dane o ukaraniu nie są ujawniane osobom trzecim;
• wotum nieufności – pisemne upomnienie, które obejmuje postępowanie i może być ujawniane osobom trzecim, na żądanie;
• zawieszenie członkostwa w CFA Institute i stowarzyszeniach krajowych na czas określony;
• zawieszenie prawa do używania tytułu CFA, na czas określony;
• unieważnienie członkostwa – osoba nie może posługiwać się tytułem CFA;
• zawieszenie końcowe;
• zawieszenie uczestnictwa w programie CFA;
• zakaz uczestnictwa w programie CFA. 

Kodeks etyczny i standardy praktyki zawodowej są dostępne na stronie CFA Institute pod linkiem: Link do Kodeksu i standardów praktyki zawodowej (link otwiera okno w serwisie zewnętrznym).

Szczegółowe informacje na temat zasad zgłaszania skarg na działalność członków Stowarzyszenia, w tym z zakresu spraw, które mogą być przedmiotem zgłoszenia dostępne są pod linkiem: Link do zasad zgłaszania skarg (link otwiera okno w serwisie zewnętrznym).

Informacje dla osób zainteresowanych uzyskaniem kwalifikacji CFA Institute: 

Wystawca certyfikatu

CFA Institute to amerykańska organizacja pozarządowa zrzeszająca profesjonalistów w zakresie finansów, która skupia 213 tys. przedstawicieli branży finansowej. Instytut działa od ponad 70 lat. Powstał z przekształcenia organizacji AMIR (Association for Investment Management and Research). Instytut zajmuje się promowaniem najwyższych standardów w zakresie etyki, edukacji i kwalifikacji zawodowych wśród analityków finansowych. Tytuł Chartered Financial Analyst, w skrócie CFA, przyznawany jest od 1963 roku.

W Polsce organizacja reprezentowana jest przez lokalne stowarzyszenie CFA Society Poland.

Charakterystyka certyfikatu

Tytuł Chartered Financial Analyst jest międzynarodowym certyfikatem potwierdzającym posiadanie kwalifikacji z zakresu zarządzania inwestycjami oraz przestrzegania norm etycznych ustanowionych przez organizację.

Egzamin składa się z trzech etapów. Do egzaminu CFA kandydat może przystąpić maksymalnie dwa razy w roku kalendarzowym, jednak nie w następujących po sobie oknach egzaminacyjnych ani w oknach oddalonych od siebie o mniej niż sześć miesięcy. Zakres egzaminów uwzględnia następujące obszary tematyczne: standardy w obszarze etyki i profesjonalizm w zawodzie finansisty, metody ilościowe, ekonomię, raportowanie i analizę finansową, finanse korporacyjne, inwestycje kapitałowe, dochód stały, instrumenty pochodne, inwestycje alternatywne i zarządzanie portfelem.

Osoba przystępująca do Programu CFA musi posiadać licencjat albo być 23 miesiące lub mniej przed uzyskaniem tytułu licencjata, albo posiadać łącznie 4000 godzin doświadczenia zawodowego i/lub edukacji na poziomie wyższym, zdobytych w okresie co najmniej trzech następujących po sobie lat i uzyskanych najpóźniej do dnia rejestracji na egzamin pierwszego stopnia.

Osoba ubiegająca się o posługiwanie się tytułem CFA musi mieć zdane wszystkie trzy poziomy programu CFA oraz posiadać 4000 godzin odpowiedniego doświadczenia zawodowego, zdobytego w okresie co najmniej 36 miesięcy. Wymagane doświadczenie zawodowe musi wiązać się z podejmowaniem decyzji inwestycyjnych lub wspierać ten proces (np. poprzez analizy, badania czy zarządzanie portfelem). Ponadto, podczas składania wniosku o członkostwo, kandydat musi przedstawić referencje zawodowe popierające jego aplikację.

Egzaminy nie są dostępne w języku polskim.

Członkostwo

Posługiwanie się certyfikatem jest możliwe tylko w okresie aktywnego członkostwa w CFA Institute. Zrzeszenie w lokalnym oddziale organizacji jest dobrowolne.